Menjadi Penasihat Kewangan
Apabila firma sekuriti melatih penasihat kewangan baru, mereka biasanya mencari profesional industri perkhidmatan berpengalaman yang mencari perubahan kerjaya.
Lebih-lebih lagi, menjadi penasihat kewangan hari ini sering memerlukan rangkaian intensif yang bertujuan untuk mencari pengamal individu atau pasukan yang bersedia untuk mengambil magang, membantu dalam melayani dan / atau memperluaskan buku perniagaan mereka .
Juga, memupuk penaja tempat kerja yang berpengaruh dengan pengaruh dan sambungan di tempat yang betul boleh menjadi tiket untuk memasuki bidang penasihat kewangan dari jawatan lain dalam perkhidmatan kewangan.
Pensijilan dan pengalaman sebelum ini sebagai perancang kewangan boleh menjadi latar belakang yang sangat berguna bagi seseorang yang berminat untuk membuat peralihan menjadi penasihat kewangan. Sesungguhnya, semakin ramai pasukan penasihat dan kumpulan penasihat kewangan melihat nilai dalam membawa ahli perancangan kewangan sebagai ahli.
Perhatikan bahawa banyak amalan penasihat kewangan, termasuk mereka yang bekerja di firma sekuriti utama, secara efektif membangunkan syarikat keluarga, dengan anak-anak atau sanak saudara pengasas atau penasihat utama yang dibawa masuk untuk membantu, dan akhirnya mewarisi, amalan ini.
Pendidikan
Sekurang-kurangnya ijazah sarjana muda dijangka untuk penasihat kewangan. Kerja kursus dalam bidang kewangan, perakaunan dan / atau ekonomi adalah membantu, walaupun tidak diperlukan. Kemahiran kuantitatif dan pemecahan masalah yang kuat adalah penting, tetapi begitu juga kemahiran lisan dan jualan. MBA boleh memberi anda peluang dalam proses pengambilan pekerja, bergantung kepada firma dan keadaan, seperti yang mungkin dalam ijazah dalam kajian undang-undang atau undang-undang .
Pensijilan
Menjadi penasihat kewangan memerlukan lulus peperiksaan Siri 7 yang ditawarkan oleh FINRA dan memenuhi keperluan pendidikan yang berterusan. Anda mesti ditaja oleh firma ahli FINRA (iaitu, majikan anda) untuk menduduki peperiksaan Siri 7. Di sesetengah firma, bagi beberapa penasihat kewangan tertentu yang lebih senior, dan di sesetengah negeri, satu atau lebih kelayakan tambahan mungkin diperlukan.