Pendaftaran Peniaga Jualan Berdaftar
Standard Tinggi di Firma yang lebih besar
Peperiksaan Siri 11 pada dasarnya adalah versi yang sangat dipotong dan dipermudahkan dari bahagian yang bersamaan dalam peperiksaan Siri 7 . Walau bagaimanapun, perhatian firma broker runcit terbesar cenderung untuk memegang pembantu jualan berdaftar mereka untuk pengetahuan yang lebih tinggi yang tinggi, yang memerlukan mereka lulus kedua-dua ujian Siri 7 dan Siri 66 , ujian yang sama bahawa penasihat kewangan mereka mesti lulus.
Sekatan ke atas Registrar Siri 11
Pembantu jualan berdaftar 11 Seri mesti mematuhi sekatan ini pada aktiviti kerja mereka:
- Mereka mesti hadir secara fizikal di premis firma ahli mereka apabila menerima dan memproses pesanan klien yang tidak diingini atau apabila memberikan petikan harga.
- Mereka mesti berada di bawah penyeliaan langsung seorang prinsipal yang berdaftar.
- Mereka mungkin tidak menawarkan nasihat atau pendapat pelaburan.
- Mereka mungkin tidak membuat cadangan.
- Mereka tidak boleh memasukkan pesanan bagi pihak firma ahli itu sendiri.
- Mereka mungkin tidak menerima atau membuka akaun baru.
- Mereka mungkin tidak membuat pra-kelayakan pelanggan sedia ada.
- Mereka mungkin tidak menerima pesanan sekuriti perbandaran atau program penyertaan langsung.
- Mereka mungkin tidak menerima pampasan langsung atau tidak langsung tambahan untuk bilangan atau saiz urus niaga yang mereka proses.
Kelebihan Pembantu Jualan Berdaftar
Pembantu jualan berdaftar Siri 11 boleh memberikan nilai khusus kepada penasihat kewangan yang sibuk atau pasukan penasihat kewangan yang menerima sejumlah besar pesanan perdagangan yang tidak diminta dari pelanggan dalam buku / perniagaannya .
Kelemahan Pembantu Jualan Berdaftar
Pembantu jualan berdaftar yang tertakluk kepada sekatan yang disenaraikan di atas adalah pengambil pesanan tulen, yang tidak boleh menawarkan nasihat dan nasihat. Penasihat kewangan rekod itu mungkin ingin mengendalikan pesanan yang tidak diminta, untuk menawarkan nasihat sedemikian kepada pelanggan di mana sesuai, apabila pesanan ini mungkin tidak disarankan.
Kandungan Peperiksaan
Peperiksaan Siri 11 mengandungi 50 soalan dan mengambil masa satu jam. Skor 70% adalah gred lulus. Kawasan topikal utama yang diliputi dalam peperiksaan ialah:
- Jenis sekuriti
- Akaun pelanggan dan pesanan
- Pasaran sekuriti
- Peraturan industri keselamatan
Khususnya, peperiksaan ujian 11 Siri pengetahuan tentang:
- Kelas saham biasa; harga pasaran / harga semasa; saham pecahan
- Jenis stok pilihan, seperti kadar kumulatif, boleh tukar, boleh dipanggil dan laras / berubah
- Perbezaan antara saham biasa dan pilihan dan sekuriti hutang
- Jenis pilihan dan terminologi asas
- Resit / saham depositari Amerika (ADR dan ADS)
- Amanah pelaburan hartanah (REIT)
- Jenis produk syarikat pelaburan dan dana dagangan bursa (ETF)
- Jenis akaun dan urus niaga yang boleh dibuat dalam setiap
- Menerima pesanan pelanggan dan menghantarnya untuk pelaksanaan
- Jenis transaksi dan pesanan dan apabila ia digunakan
- Maklumat yang akan direkodkan pada tiket pesanan pelanggan
- Menentukan keupayaan pelanggan untuk menyampaikan sekuriti untuk dijual
- Keperluan penyelesaian
- Pasaran sekuriti dan perbezaan antara pasaran lelongan dan peniaga
- Istilah berkaitan dengan transaksi sekuriti
- Syarat-syarat yang berkuat kuasa semasa halting perdagangan
- Peranan SEC dan Rizab Persekutuan
- Peranan FINRA dan organisasi kawal selia yang lain
- Akta Bursa Sekuriti 1934
- Dagangan dalaman
- FINRA dan peraturan NASD mengenai pendaftaran, kelayakan dan pendidikan berterusan
- Peraturan tingkah laku profesional
- Prosedur pengawasan dan pematuhan di firma ahli