Sampel Penyiasatan: Satu subset rawak orang diambil dari pangkalan data QM, mengikut teknik pensampelan statistik.
Orang-orang ini telah dijemput melalui mel untuk melengkapkan kaji selidik dalam talian antara 23 Mei dan 19 Jun 2008. Survei dengan jawapan kepada sekurang-kurangnya 50% daripada soalan yang digunakan untuk mengira kepuasan dianggap sebagai sah, dan telah dikutip daripada 3,124 penasihat kewangan. JD Power mengeluarkan keputusannya pada 30 September 2008. Responden dibahagikan kepada dua kategori:
- Pekerja peniaga broker
- Penasihat kewangan bebas yang memproses transaksi melalui peniaga broker tertentu
Pemandu Kepuasan Penasihat Kewangan: Survei JD Power menggulung pelbagai soalannya ke dalam lapan kategori utama yang memacu kepuasan penasihat kewangan. Penasihat kewangan diminta melampirkan peratusan berat untuk setiap kategori untuk menunjukkan kepentingannya kepada mereka, dengan jumlah 100% di semua kategori. Begitu juga, penasihat kewangan juga perlu melampirkan berat kepada kepentingan setiap isu individu yang dilindungi di bawah lapan kategori ini.
Angka dalam kurungan di bawah menunjukkan peratusan berat yang dilampirkan pada kategori yang dipersoalkan oleh masing-masing, penasihat kewangan pekerja dan penasihat kewangan bebas:
- Prestasi firma (24%, 11%)
- Pampasan (16%, 12%)
- Sokongan pentadbiran dan pematuhan (14%, 18%)
- Sokongan operasi dalaman (12%, 22%)
- Duti kerja (11%, 13%)
- Produk dan penawaran (9%, 7%)
- Resolusi masalah (7%, 17%)
- Persekitaran kerja (6%, NA)
Prestasi firma termasuk tinjauan kewangan, keberkesanan kepimpinan, daya saing di pasaran, dan amalan pengambilan dan merekrut.
Pampasan termasuk bayaran, jaminan pekerjaan, faedah persaraan, dan insurans kesihatan.
Sokongan pentadbiran dan pematuhan termasuk kegunaan penyelidikan pelaburan firma, peluang pendidikan pekerja, kualiti teknologi maklumat , respons terhadap kakitangan teknologi maklumat, kesesuaian pengawasan kepatuhan, dan jumlah dokumen pentadbiran.
Sokongan operasi dalaman termasuk kualiti, kebolehpercayaan dan menolong penasihat kewangan, rakan sekerja yang lain, kakitangan sokongan, dan penyelia.
Kewajipan kerja termasuk jumlah cabaran yang diberikan oleh kerja, kebebasan yang diberikan penasihat kewangan untuk mengesyorkan produk dan perkhidmatan yang dia dapati paling sesuai, dan beban kerja.
Produk dan penawaran termasuk kepelbagaiannya, daya saingnya, kewajaran harga, dan ketersediaan bahan pendidikan pelanggan.
Persekitaran kerja termasuk keadaan pejabat, kod berpakaian dan kualiti kawasan pemecahan.
Firma Terbaik untuk Penasihat Kewangan: Firma diberikan skor pada skala 1,000 mata, berdasarkan maklum balas penasihat kewangan kepada soalan tinjauan. Tanggapan diberi bobot mengikut kepentingan relatif bahawa responden ditempatkan pada pelbagai pemandu, serta oleh pasaran saham firma. Hanya firma dengan sekurang-kurangnya 100 kaji selidik yang sah dinilai.
Maklum balas daripada penasihat kewangan bebas tidak cukup mantap untuk menarafkan firma, memandangkan piawaian JD Power, dari pandangan mereka. Penasihat kewangan pekerja menilai syarikat dengan cara ini:
- Edward Jones (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- Industri Purata = 655
- Wachovia Securities (627)
- Pasaran Global Citigroup (Smith Barney) (624)
- UBS Financial Services (598)
JD Power mengeluarkan kedudukan firma individu pada tujuh daripada lapan kategori pengukuran.
Mereka mengecualikan masalah masalah.
- Edward Jones , Raymond James dan Merrill Lynch berada di atas purata industri dalam tujuh kategori.
- Merrill Lynch adalah ketiga dalam setiap kategori.
- Edward Jones adalah yang pertama dalam tiga kategori: persekitaran kerja, sokongan operasi dalaman, dan sokongan pentadbiran dan kepatuhan. Ia adalah yang kedua dalam yang lain.
- Raymond James adalah yang pertama dalam empat kategori: tugas kerja, produk dan persembahan, pampasan, dan prestasi firma. Ia adalah yang kedua dalam yang lain.
- UBS dan Wachovia berada di bawah purata dalam semua kategori kecuali persekitaran kerja.
- UBS selesai dalam lima kategori.
- Citigroup berada di atas purata hanya dalam tugas dan pampasan kerja.
Satu ciri yang bermasalah dalam kajian ini adalah bahawa satu firma sekuriti perkhidmatan utama, Morgan Stanley, tidak mendapat respon sah yang cukup untuk disenaraikan.